证券公司合规管理人员水平评价测试报考指南

根据《证券公司合规管理试行规定》，为提高证券公司合规管理人员的专业素质，中国证监会委托中国证券业协会协会负责组织证券公司合规管理人员水平评价测试。证券公司合规管理人员水平评价测试旨在考查从事证券公司合规管理工作应知应会的法学基本理论知识；履行合规管理职责应知应会的证券市场相关法律、行政法规、规章及规范性文件；有关合规管理的基本理论、实务及技能等内容。

证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。其中，管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。证券公司合规管理人员水平评价测试就是管理类资格考试之一。

证券公司合规管理人员水平评价测试报名条件如下：证券业从业入门资格考试合格的均可参加考试，即《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两科目考试合格即可参加证券公司合规管理人员水平评价测试。

证券公司合规管理人员水平评价测试报名统一使用由中国证券业协会分配的机构专用账户为符合报名条件的人员进行报名，考试报名网址：http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/。

证券公司合规管理人员水平评价测试一年举办多次，2025年证券公司合规管理人员水平评价测试时间如下：

证券公司合规管理人员水平评价测试考试科目为《证券公司合规管理人员水平评价测试》，考试时间均为120分钟。

证券公司合规管理人员水平评价测试采取闭卷机考形式，题型为客观题，包括单选题、多选题、判断题、综合题，题量为120题，满分100分，试卷正确率达到60%以上，即为该科目达到基本要求。

证券公司合规管理人员水平评价测试大纲（2024）